تسوية SkyCity بشأن غسل الأموال- غرامات وتغييرات إدارية في نيوزيلندا وأستراليا

في فبراير/شباط، أعلنت إدارة الشؤون الداخلية (DIA) أنها سترفع دعوى قضائية أمام المحكمة العليا ضد شركة سكاي سيتي (SkyCity) والشركة التابعة لها سكاي سيتي كازينو مانجمنت (SCML). يتعلق هذا بالادعاءات المتعلقة بعدم الامتثال لقانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لعام 2009.

تحدد المذكرات الأولية خمسة أسباب مستقلة لاتخاذ إجراءات قانونية تعتبر قضايا امتثال "هامة" تتعلق بالقانون. ومع ذلك، قالت سكاي سيتي إنها تشير بشكل رئيسي إلى مسائل تاريخية وأن بعض الحوادث تم الإبلاغ عنها ذاتيًا سابقًا إلى إدارة الشؤون الداخلية.

قالت سكاي سيتي أيضًا، منذ أواخر عام 2021، إنها تدير برنامجًا لتعزيز مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. يهدف هذا إلى معالجة أنظمة الامتثال وتصحيح أوجه القصور التاريخية. ويشمل ذلك الاستثمار في الموظفين والتكنولوجيا، بالإضافة إلى مراجعة العمليات والأنظمة لتحديد مجالات التحسين.

سكاي سيتي تواجه غرامة قدرها 4.16 مليون دولار نيوزيلندي

مع الأخذ في الاعتبار كل هذا، تمكنت سكاي سيتي من التوصل إلى تسوية مع إدارة الشؤون الداخلية بشأن هذه المسألة. تضمن جزء من هذا الاعتراف بانتهاك الالتزامات المنصوص عليها في القانون.

وقعت الإخفاقات بين فبراير/شباط 2018 ومارس/آذار 2023. أثارت إدارة الشؤون الداخلية قضايا تغطي تقييم مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب وبرنامج الامتثال الخاص بها، بالإضافة إلى مراقبة الحسابات والمعاملات، وإجراء العناية الواجبة المعززة للعملاء وإنهاء العلاقات التجارية القائمة عند الاقتضاء.

ومع ذلك، أشارت إدارة الشؤون الداخلية إلى أنه لا يوجد دليل يشير إلى أن سكاي سيتي متورطة بشكل مباشر في غسل الأموال أو تمويل الإرهاب.

عند التوصل إلى التسوية، ستوصي الأطراف المحكمة العليا بإمكانية نقل الإجراءات إلى جلسة استماع بشأن العقوبة. هنا، سيتم تحديد مبلغ العقوبة. وسيقومان معًا بتقديم عقوبة قدرها 4.16 مليون دولار نيوزيلندي (2.00 مليون جنيه إسترليني/2.34 مليون يورو/2.54 مليون دولار أمريكي)، على الرغم من أن القرار النهائي يعود إلى المحكمة.

قال مايك ستون، مدير مجموعة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في إدارة الشؤون الداخلية: "هذا الاتفاق هو نتيجة مؤثرة". "لقد حققنا النتيجة المرجوة دون المدة والتكلفة الطويلة لإجراءات المحكمة.

وتابع: "في حين أننا نعتبر هذه الانتهاكات التنظيمية خطيرة، إلا أننا سعداء بأن سكاي سيتي تمكنت من الاعتراف بالانتهاكات وأقرت بالمسؤولية عن الإخفاقات الكبيرة التي حدثت".

اتخاذ إجراءات بشأن الإخفاقات في نيوزيلندا

كما أقر ستون بالعمل الذي قامت به سكاي سيتي في أعقاب هذه القضايا من حيث معالجة الإخفاقات.

قال ستون: "من المشجع رؤية العمل الذي قامت به سكاي سيتي بالفعل لرفع مستوى أدائها في هذا المجال والتزامها العلني بمواصلة التحسين". "سنعمل عن كثب مع سكاي سيتي في المستقبل فيما يتعلق بالتزاماتها المستمرة بالامتثال."

وتشمل هذه الجهود تحديث مجلس إدارة سكاي سيتي، وتعيين مديرين جدد يتمتعون بخبرة متخصصة في المخاطر وإنشاء لجنة مخصصة للمخاطر والامتثال. كما قامت سكاي سيتي بزيادة قدرات التدقيق الداخلي والتدقيق الخارجي وتعيين رئيس تنفيذي للمجموعة للمخاطر.

وبالنظر إلى التغييرات الأوسع، تقول سكاي سيتي إنها تطبق الآن معايير أعلى من العناية الواجبة على العملاء حسب الاقتضاء. كما أنها تزيد من القدرات عبر فرق الجرائم المالية والمخاطر والامتثال ومسؤولية الاستضافة.

تضيف سكاي سيتي أن العمل جارٍ، مع وجود العديد من المبادرات التي تهدف إلى زيادة تحسين العمليات. وتشمل هذه المبادرات التعهد بتنفيذ اللعب الإلزامي بالبطاقات في جميع أنحاء نيوزيلندا بحلول منتصف عام 2025.

قال جوليان كوك، الرئيس التنفيذي لشركة سكاي سيتي: "على مدى السنوات القليلة الماضية، تم إحراز تقدم كبير نحو تحديث أنظمة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدينا". "هذا لا يقلل من خطورة هذه الانتهاكات ونحن نشعر بخيبة أمل لأن سكاي سيتي في هذا الموقف.

بصفتنا مشغل كازينو، فإننا نلعب دورًا رئيسيًا في مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ونتحمل هذه المسؤولية على محمل الجد. نيابة عن مجلس الإدارة وفريق الإدارة، أتقبل وأعتذر عن هذه الإخفاقات القديمة.

لقد قصرنا عن المستوى الذي يجب أن نلتزم به، إلى جانب الفشل في تلبية توقعات الجهات التنظيمية والعملاء والمساهمين والمجتمعات التي ننتمي إليها. نحن ملتزمون بتقديم مستوى التغيير المطلوب لتلبية ذلك، وقد بدأنا بالفعل في ذلك."

سكاي سيتي تسوي أيضًا قضية عدم امتثال في أستراليا

تأتي تسوية نيوزيلندا بعد أيام فقط من إعلان سكاي سيتي أيضًا عن اتفاق مماثل في أستراليا.

بالاتفاق مع المركز الأسترالي لتقارير وتحليل المعاملات (Austrac)، من المقرر أن تدفع سكاي سيتي 67.0 مليون دولار أسترالي بسبب الإخفاقات التاريخية في مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في البلاد. الاقتراح معروض على المحكمة الفيدرالية الأسترالية، حيث قدمت سكاي سيتي وAustracsubmissions منفصلة للموافقة عليها في جلسة استماع في 7 يونيو.

ظهرت القضية إلى النور في ديسمبر/كانون الأول 2022 ولكن المخاوف تعود في الواقع إلى عدة سنوات. بدأت حملة امتثال على مستوى الصناعة في سبتمبر/أيلول 2019، مع إخطار سكاي سيتي بارتكاب مخالفات مزعومة في يونيو/حزيران 2021.

في ذلك الوقت، قالت Austrac إن سكاي سيتي أديلايد أظهرت نمطًا من "عدم الامتثال الجسيم والنظامي" لقوانين مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الوطنية.

تشمل المشكلات عدم التقييم المناسب لمخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب. كما لم تقم سكاي سيتي بتضمين أنظمة وضوابط قائمة على المخاطر في برامج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، ولم تنشئ إطارًا مناسبًا لإشراف مجلس الإدارة وكبار الموظفين على هذه المشاريع.

تشمل المخاوف الأخرى عدم إنشاء برنامج مراقبة مناسب للمعاملات وتحديد الأنشطة المشبوهة. قالت Austrac أيضًا أن سكاي سيتي تفتقر إلى برنامج مناسب للعناية الواجبة المعززة للعملاء لإجراء فحوصات إضافية على العملاء ذوي المخاطر العالية.

كما هو الحال في نيوزيلندا، قبلت سكاي سيتي النتائج ووافقت على العقوبة. وقد خصصت المجموعة 45.0 مليون دولار تحسبًا لغرامة مدنية، لكن المبلغ النهائي أعلى بكثير.

قيادة جديدة لسكاي سيتي

على هذه الخلفية، تجري سكاي سيتي تغييرات في فريق إدارتها العليا.

في أبريل/نيسان، أعلنت سكاي سيتي عن تعيين جيسون والبريدج، المدير التنفيذي المتمرس في مجال المقامرة، رئيسًا تنفيذيًا جديدًا لها اعتبارًا من يوليو/تموز. يحل والبريدج محل مايكل أهيرن، الذي ترك المجموعة مؤخرًا.

في مكان آخر، استقالت جولي أمي من منصب المدير المالي. ستستمر أمي في منصب المدير المالي لمدة ستة أشهر أخرى، لتتخلى رسميًا عن منصبها في 25 سبتمبر.

بالإضافة إلى ذلك، عينت سكاي سيتي في مارس/آذار أندرو ماكفرسون رئيسًا لقسم المعلومات. كان يشغل هذا المنصب على أساس مؤقت منذ نوفمبر/تشرين الثاني.